合规性是公司有义务应用保证遵守内部和外部标准的程序。了解更多。
指数
什么是合规？
什么是财务合规？
拉丁美洲监管合规的法律框架
如何提高财务合规性？
公司如何应对数字头发需求？
自 1977 年以来，以及最近的 2014 年，国际影响力标准不断涌现，有助于规范公司在运营透明度承诺方面的义务。所有这些都是为了打击欺诈、腐败和洗钱情况。这就是财务合规一词的诞生！
合规性在西班牙语中被翻译为“合规性”，在西班牙语中通常被称为“监管合规性”，尽管在拉丁美洲，它通常用英语单词来概括：合规性。
在本文中，我们将讨论其组成、法律框架是什么以及如何保证公司良好的财务合规性。让我们开始吧！
什么是合规？
简而言之，合规性是组织或公司应用保证遵守内部（国家、地区、地方甚至工会）和外部（国际）标准的程序的义务。
监管合规是一种具有法律
效力的工具，反映了公司或组织希望实现的目标，并通过其措施遵守法律、法规、政策和法规。
出于日益严格的法规和展示运营透明度的需要，公司越来越多地采用合规控制来确保政府义务得到履行。
我们可以说，合规是商业合规文化，包括旨在防止违规、违规和不合规的程序和机制。
任何采用有效合规方法的组织或公司都可以将其用作行政、民事甚至刑事责任的辩护或减轻，从而受到法律保护。
什么是财务合规？
由于监管非常严格，金融行业本质上是最需要监管合规的企业环境之一。
该经济部门的高度监管是由于各种犯罪活动的严重性、重要性和潜在风险造成的，其中资助恐怖分子或犯罪组织以及洗钱活动最为突出。
近年来，针对金融合规性的立法得到推动和批准，其中包括欧洲金融工具市场指令（ MiFID 法规）。
该标准促进金融服务专属市场的创建，以及对市场竞争和投资者的保护，以及促进透明度。
同样在欧洲，还有关于市场滥用的第 596/2014 号法规，该法规创建了监管涉及内幕信息的金融操作的法律框架，从而防止市场操纵。
拉丁美洲监管合规的法律框架
由于拉丁美洲国家腐败案件数量巨大，许多政府已将法人实体的刑事责任纳入其立法。
伊比利亚美洲国家许多法规的前身是《反海外腐败法》(FCPA)，这是 1977 年颁布的美国联邦法律，禁止美国实体和公民向外国政府官员行贿。
该法律于 1998 年进行了修订，适用 电话号码数据 直接或通过中间人在美国提供便利或进行腐败付款的外国个人和公司。
此外，自 2014 年以来
国际标准化组织 (ISO) 批准了 ISO 19600合规管理系统标准，该标准的应用具有国际参考性，并强制实施了有关合规义务管理的良好实践。这适用于任何类型的组织和公司。
还有ISO3100，商业风险管理的通用标准，其中包括财务风险。
墨西哥制定了国家反腐败政策，该政策于 2016 年颁布《国家反腐败系统一般法》。
如何提高财务合规性？
下面我们为您提供了每个合 这样的知名艺术家的作品 规计划必须包括的程序列表：
首先，您必须任命一名合规官。
设计风险管理方法。
制定限制性清单管理政策。
确保实施报告系统。
定义并建立行为准则和道德准则。
采用欺诈和腐败风险控制政策。
您必须有利益冲突管理系统。
采用与风险管理相关的培训计划。
建立纪律制度，对不遵守制度 1000个手机号码 的行为给予惩戒性制裁。
